中國證券市場內幕交易:特征分析與案例研究

中國證券市場內幕交易:特征分析與案例研究

作者:師大云端圖書館 時間:2019-10-15 分類:碩士論文 喜歡:1902
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【摘要】內幕交易作為一種欺詐交易行為,是內幕交易人通過利用其掌握的未公開的價格敏感信息進行證券交易,從而牟取不當利益。內幕交易不僅使普通投資者遭受損失,而且違背了證券市場公開公平的原則,妨礙了證券市場的健康發展。我國證券市場內幕交易時有發生,內幕交易的特點不斷發生變化。對于內幕交易,我國立法和監管機構不斷加強管制,但實踐中卻存在諸多亟待完善之處。本文首先從理論角度介紹了內幕交易的相關理論,包括內幕交易涉及到的基本概念以及對內幕交易規制必要性的討論。隨后本文從立法角度出發,對中美兩國內幕交易的立法規范進行介紹,美國作為世界上對內幕交易規制最為嚴厲的國家,其很多經驗都值得我們借鑒,因此,不止在本部分,在本文的其他部分中也有基于中美兩國對比的分析。本文隨后對中國資本市場上發生的內幕交易案例進行了統計分析,對中國資本市場內幕交易的特征進行了總結,包括內幕交易主體特征、內幕信息特征、內幕交易行為特征以及內幕交易監管特征。在此基礎上,本文選取了2012年發生的德賽電池內幕交易案進行深入分析,通過案例分析展示內幕交易更加深層次的特征。在最后的建議部分中,本文試圖從立法、監管以及公司治理三個角度出發,對內幕交易加以規制。立法方面的建議主要是明確界定基本概念,完善民事賠償制度以及加重內幕交易法律責任。監管方面的建議主要是加強證券市場基礎建設,加強信息披露制度建設以及加強內幕交易執法力度。公司治理角度的建議包括加強公司治理結構建設以及健全內幕信息知情人登記制度。只有內外部共同協調,內幕交易才能得到有效規制。
【作者】張超;
【導師】陳漢文;
【作者基本信息】廈門大學,會計學,2014,碩士
【關鍵詞】內幕交易;特征分析;案例研究;

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